中证协发文规范分析师评选券商须统一管理参评活动
栏目:行业动态 发布时间:2019-10-09 12:42
■券商对拟参与的评选活动的评估内容包括但不限于:主办方是否为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构、评选活动的组织情况、评价方法的科学性、评选结果的公正.........

■券商对拟参与的评选活动的评估内容包括但不限于:主办方是否为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构、评选活动的组织情况、评价方法的科学性、评选结果的公正性等。对于不符合评估要求的评选,证券公司应主动拒绝参加。

■严禁分析师以各种形式向投票人及其他可能对评选结果产生影响的人请客送礼;严禁券商和分析师以各种形式刊载或发送拉票信息,或在提供研究服务时附带发送拉票信息等。

⊙记者 马婧妤 ○编辑 朱茵

报社有限公司等8家评选主办方于近期在中证协签订了《证券分析师外部评选组织机构自律公约》。根据《参评规范》,券商须在参评前对拟参加的评选活动进行评估,评估内容之一即主办方是否为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》的缔约机构。

一是明确了证券公司对分析师参加外部评选的管理职责。《参评规范》要求证券公司对分析师参加评选活动进行统一管理,建立分析师参加有关评选活动各个环节廉洁自律的内部控制和责任追究机制,规范分析师的参评行为。

三是提出了分析师参加外部评选的参评资格要求,明确分析师参加评选活动须由证券公司统一报名,公司推荐的参评人员须为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员。因违法违规受到行政处罚、行政监管措施或自律惩戒的人员,券商须限制其参加评选活动。

五是明确了投票人的范围。根据《参评规范》,证券公司向评选主办方推荐投票人时,推荐的投票人须为证券公司研究部门的客户。推荐私募基金管理人作为投票人的,须与私募基金管理人签订研究服务协议并满6个月。

值得注意的是,《参评规范》建立了分析师评选机构的类白名单机制,明确券商须在参评前对拟参加的评选活动进行评估,并列明了评估内容的基本要求,其中之一就是主办方是否为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》的缔约机构。

上述8家机构表示,将按照自律公约的承诺,依法合规、诚实守信、公平公正、独立客观地组织开展分析师评选活动,加强对参评人和投票人管理,维护评选活动的严肃性、公平性和专业性,自觉接受社会、媒体的监督和协会自律管理,并对评选程序和评选结果的公正性、正当性负责。